（2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》修訂）

第一章總 則
第一條　為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條　在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。
非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條　證券登記結(jié)算活動必須實行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實行行業(yè)自律管理。
第五條 證券登記結(jié)算活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條　中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
（二）證券的存管和過戶；
（三）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；
（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
（七）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動：
（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；
（二）購置非自用不動產(chǎn)；
（三）在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券；
（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；
（二）重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù)；
（三）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；
（四）董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；
（五）依法應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他事項。
前款第（一）項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項和文件，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告：
（一）業(yè)務(wù)實施細(xì)則；
（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃、緊急應(yīng)對程序；
（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；
（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況；
（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；
（六）任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負(fù)責(zé)人；
（七）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告；
（八）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，財務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項目，聘請或更換會計師事務(wù)所；
（九）與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；