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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法(3)

時(shí)間:2010-01-20? 點(diǎn)擊: 來源:未知

  發(fā)審委委員在發(fā)審委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見,同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況,完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄。
  發(fā)審委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上,形成會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)的審核意見,并對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。
  第二十一條發(fā)審委會(huì)議召集人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集發(fā)審委會(huì)議,組織發(fā)審委委員發(fā)表意見、討論,總結(jié)發(fā)審委會(huì)議審核意見和組織投票等事項(xiàng)。
  發(fā)審委會(huì)議結(jié)束后,參會(huì)發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn),同時(shí)提交工作底稿。
  第二十二條發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)形成審核意見之前,可以請(qǐng)發(fā)行人代表和保薦代表人到會(huì)陳述和接受發(fā)審委委員的詢問。
  第二十三條發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核。
  出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會(huì)議表決結(jié)果顯失公正情況的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查,并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
  第二十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會(huì)議、送達(dá)有關(guān)審核材料、對(duì)發(fā)審委會(huì)議討論情況進(jìn)行記錄、起草發(fā)審委會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。
  第二十五條發(fā)審委會(huì)議根據(jù)審核工作需要,可以邀請(qǐng)發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見。發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán)。
  第二十六條發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會(huì)議,對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)。
  第二節(jié)普通程序
  第二十七條發(fā)審委會(huì)議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公開發(fā)行證券申請(qǐng),適用本節(jié)規(guī)定。
  第二十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開5日前,將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員,并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。
  第二十九條每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過,同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過。
  第三十條發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題,應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書面方式提議暫緩表決。發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到5票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決;同意票數(shù)未達(dá)到5票的,發(fā)審委會(huì)議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。
  暫緩表決的發(fā)行申請(qǐng)?jiān)俅翁峤话l(fā)審委會(huì)議審核時(shí),原則上仍由原發(fā)審委委員審核。
  發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只能暫緩表決一次。
  第三十一條發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)投票表決后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

  發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)作出的表決結(jié)果及提出的審核意見,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人聘請(qǐng)的保薦人進(jìn)行書面反饋。
  第三十二條在發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)表決通過后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,發(fā)行人發(fā)生了與所報(bào)送的股票發(fā)行申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門可以提請(qǐng)發(fā)審委召開會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議,對(duì)該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核。會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審委會(huì)議的參會(huì)發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的限制。
  第三節(jié)特別程序
  第三十三條發(fā)審委會(huì)議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng),適用本節(jié)規(guī)定。
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